[公告]海伦哲：关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告
证券代码：300201证券简称：海伦哲公告编码：2012-038 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司徐州海伦哲专用车辆股份有限公司徐州海伦哲专用车辆股份有限公司徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告 关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）2012年 5月 15日 召开的第二届董事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数 量及行权价格的议案》，现将有关情况介绍如下： 一、原股权激励计划概况 一、原股权激励计划概况一、原股权激励计划概况一、原股权激励计划概况一、原股权激励计划概况 公司《股票期权激励计划》经中国证监会无异议备案后，经公司 2012年度 第一次临时股东大会审议通过，授予日为 2012年 2月 6日。 公司于 2012年 3月 5日披露了《关于股票期权激励计划首次授予的期权登 记完成公告》，首次授予的股票期权数量为 360万份，股票期权简称：海伦 JLC1， 期权代码：036028，行权价格为 18.63元。 二、股权激励计划调整情况 二、股权激励计划调整情况二、股权激励计划调整情况二、股权激励计划调整情况二、股权激励计划调整情况 公司于 2012年 5月 2日实施完成了 2011年度权益分派方案，以公司现有总 股本 80,000,000股为基数，向全体股东每 10股派 1.0元人民币现金；同时，以 资本公积金向全体股东每 10股转增 12股。根据公司《股票期权激励计划》，在 公司出现除息、资本公积金转增股本事宜时，需对股票期权激励计划的期权数量 和行权价格作调整。 根据 2012年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司首次股票期权 激励计划的期权数量和行权价格作调整如下： （一）股票期权数量 （一）股票期权数量（一）股票期权数量（一）股票期权数量（一）股票期权数量 调整前股票期权数量为 400万份，其中首次授予 360万份，预留 40万份。 调整方法如下： 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 Q=Q0×(1+n) 其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股 票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q为调整后的股票期权数量。 2011年度权益分派方案中每股资本公积金转增股本比率为 1.2，根据上述方 法计算可得： 调整后的股票期权数量 Q=400万份×（1＋1.2）=880万份，其中首次授予 数量=360万份×（1＋1.2）=792万份，预留数量=40万份×（1＋1.2）=88万份。 （二）行权价格 （二）行权价格（二）行权价格（二）行权价格（二）行权价格 首次授予部分股票期权行权价格为 18.63元，调整方法如下： 1、派息 P= P0.V 其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。 2、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 P=P0÷(1+n) 其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股票拆细的比率； P为调整后的行权价格。 2011年度权益分派方案实施中每股派息额为 0.10元，每股资本公积金转增 股本比率为 1.2，根据上述方法计算可得： 调整后的首期授予股票期权行权价格 P=（18.63元-0.10元）÷（1＋1.2） =8.42元。 三、独立董事对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的独立意见 三、独立董事对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的独立意见三、独立董事对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的独立意见三、独立董事对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的独立意见三、独立董事对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的独立意见 公司 2011年度权益分配方案已于 2012年 5月 2日实施完毕，公司此次 就 2011年度权益分配方案对股票期权激励计划期权数量和行权价格的调整 符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》及公司《股票期权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的有 关规定。 因此，我们同意董事会对公司股票期权激励计划所涉及股票期权数量和 行权价格的调整。 四、律师法律意见 四、律师法律意见四、律师法律意见四、律师法律意见四、律师法律意见 江苏世纪同仁律师事务所对公司股权激励计划期权数量和行权价格调整出 具了法律意见书，对公司董事会调整首次激励计划的期权数量和行权价格发表意 见如下： 公司董事会就本次股票期权调整已履行必要的批准和授权，公司本次股票期 权调整符合《管理办法》及公司本次股票期权激励计划关于股票期权数量和行权 价格调整的相关规定；公司 2011年度权益分配方案已于 2012年 5月 2日实施完 毕，公司应及时向中国登记结算有限责任公司深圳分公司申请调整公司本次股票 期权计划的股票期权数量和行权价格。 四、备查文件 四、备查文件四、备查文件四、备查文件四、备查文件 1、第二届董事会第三次会议决议； 2、江苏世纪同仁律师事务所出具的《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公 司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格调整的法律意见书》； 3、第二届董事会第三次会议独立董事的独立意见。 特此公告。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事会 二〇一二年五月十五日 中财网
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